FINRA roll finantsnõustajaks saada
••• ridvan_celik/Getty Images
Finantssektori reguleeriv asutus (FINRA) loodi 2007. aasta juulis, kui National Association of Securities Dealers (NASD) ühines New Yorgi börsi (NYSE) eneseregulatsiooni funktsioonidega.
FINRA eksamid
FINRA haldab pikka nimekirja eksamid mis on liikmesettevõtetes võtmepositsioonidel töötavate inimeste seas ühed olulisemad volikirjad. Mõne töö puhul võib osutuda vajalikuks omada mitu sertifikaati, sooritades mitu eksamit. Enamiku FINRA sertifikaatide puhul on vajalik kordustestimine iga paari aasta tagant, et näidata, et olete tööstuse arengutega sammu pidanud.
FINRA testide tegemine
Te ei saa FINRA teste teha üksikisikuna. Selle asemel peab teid sponsoreerima FINRA liige. Seega määrab teie tööandja sõltuvalt teie tööst, millised testid peate läbima. FINRA testide koolitus toimub tavaliselt iseõppimise teel, kuigi mõned tööandjad võivad pakkuda ettevõttesiseseid ettevalmistustunde.
Ülaltoodu kohaselt võib tööandjat vahetada ja uuele töökohale kolimine, mille jaoks teil veel ei ole vajalikku FINRA sertifikaati, olla problemaatiline. Teie uus ettevõte palkab teid tegelikult tingimuslikult. Vahepeal olete potentsiaalselt keerulises kohas, kui te testi ei läbi.
7. seeria: The 7. seeria väärtpaberite üldesindaja kvalifikatsioon on ehk tuntuim, kohustuslik Finantsnõustajad ja teatud muud müügipositsioonid.
6. seeria: 6. seeria kvalifikatsioon võimaldab omanikul tehinguid teha palju piiratuma investeerimistoodete kogumiga kui 7. seeria. Need piirduvad peamiselt investeerimistoodetega, nagu investeerimisfondid ja muutuva annuiteediga.
Seeriad 63 ja 66: Seeria 63 ja Seeria 66 eksamid hõlmavad riigi väärtpaberimäärusi ja võivad olla vajalikud ka enamiku finantsnõustaja ametikohtade jaoks.
Seeria 65: Seeria 65 on ühtse investeerimisnõustaja õiguse eksam, mis kvalifitseerib selle omaniku investeerimisnõustaja esindajaks.
NASAA
Pange tähele, et kuigi seeria 63, 65 ja 66 eksameid haldab FINRA, valmistab need ette eraldi organisatsioon, Põhja-Ameerika Väärtpaberihaldurite Assotsiatsioon (NASAA) . Erinevalt enamikust FINRA testidest ei pea teid sponsoreerima FINRA liikmesettevõte võtke seeria 63 , 65 või 66. Paljud osariigid aktsepteerivad mitmesuguseid muid kvalifikatsioone, eelkõige ühine kalanduspoliitika või CFA , selle asemel, et läbida seeria 65 või 66 eksamit .